上市公(gōng)司吸收合并案例15则【建议收藏】

上市公(gōng)司吸收合并案例15则【建议收藏】

来源：资本市场的规则

一、上市公(gōng)司吸收合并控股股东

1.     徐工(gōng)

上市公(gōng)司拟向徐工(gōng)有(yǒu)限的全體(tǐ)股东徐工(gōng)集团、天津茂信、上海胜超、江苏國(guó)信、建信金融、金石彭衡、杭州双百、宁波创翰、交银金投、國(guó)家制造业基金、宁波创绩、徐工(gōng)金帆、福州兴睿和盛、河南工(gōng)融金投、上海港通、天津民(mín)朴厚德(dé)、中(zhōng)信保诚发行股份吸收合并徐工(gōng)有(yǒu)限。上市公(gōng)司為(wèi)吸收合并方，徐工(gōng)有(yǒu)限為(wèi)被吸收合并方。本次吸收合并完成后，上市公(gōng)司作(zuò)為(wèi)存续公(gōng)司承继及承接徐工(gōng)有(yǒu)限的全部资产(chǎn)、负债、业務(wù)、人员及其他(tā)一切权利与义務(wù)，徐工(gōng)有(yǒu)限的法人资格将被注销，徐工(gōng)有(yǒu)限在本次交易前持有(yǒu)的上市公(gōng)司股份将被注销，徐工(gōng)集团、天津茂信、上海胜超、江苏國(guó)信、建信金融、金石彭衡、杭州双百、宁波创翰、交银金投、國(guó)家制造业基金、宁波创绩、徐工(gōng)金帆、福州兴睿和盛、河南工(gōng)融金投、上海港通、天津民(mín)朴厚德(dé)和中(zhōng)信保诚将持有(yǒu)吸收合并后上市公(gōng)司的相应股份。

本次交易前，徐工(gōng)有(yǒu)限為(wèi)上市公(gōng)司的控股股东。

2.     柳工(gōng)

上市公(gōng)司拟向柳工(gōng)有(yǒu)限的全體(tǐ)股东柳工(gōng)集团、招工(gōng)服贸、双百基金、國(guó)家制造业基金、诚通工(gōng)银、建信投资、广西國(guó)企改革基金、常州嘉佑及中(zhōng)证投资发行股份，吸收合并柳工(gōng)有(yǒu)限。上市公(gōng)司為(wèi)吸收合并方，柳工(gōng)有(yǒu)限為(wèi)被吸收合并方。本次吸收合并完成后，上市公(gōng)司作(zuò)為(wèi)存续公(gōng)司承继及承接柳工(gōng)有(yǒu)限的全部资产(chǎn)、负债、业務(wù)、人员及其他(tā)一切权利与义務(wù)，柳工(gōng)有(yǒu)限的法人资格将被注销，柳工(gōng)有(yǒu)限持有(yǒu)的上市公(gōng)司股份将被注销，柳工(gōng)集团、招工(gōng)服贸、双百基金、國(guó)家制造业基金、诚通工(gōng)银、建信投资、广西國(guó)企改革基金、常州嘉佑、中(zhōng)证投资将成為(wèi)吸收合并后上市公(gōng)司的股东。

本次交易中(zhōng)，被吸收合并方柳工(gōng)有(yǒu)限為(wèi)上市公(gōng)司的控股股东。

3.     云南白药

白药控股自 2016 年启动混合所有(yǒu)制改革以来，已形成云南省國(guó)资委、新(xīn)华都及江苏鱼跃 45%： 45%： 10%的股权结构，实现了體(tǐ)制机制的市场化转变。本次交易作(zuò)為(wèi)白药控股整體(tǐ)改革部署的进一步深化，旨在通过上市公(gōng)司吸收合并白药控股，整合优势资源、缩减管理(lǐ)层级、避免潜在同业竞争，提升上市公(gōng)司核心竞争力，是对当前國(guó)企改革政策要求的积极践行。本次吸收合并将秉承白药控股混合所有(yǒu)制改革的基本原则和目标，本次交易完成后，云南省國(guó)资委和新(xīn)华都及其一致行动人并列成為(wèi)上市公(gōng)司第一大股东，通过各种所有(yǒu)制资本的取長(cháng)补短、相互促进，共同推动云南白药的可(kě)持续健康发展。同时，云南省國(guó)资委、新(xīn)华都和江苏鱼跃将延续白药控股混合所有(yǒu)制改革时关于股权锁定期的承诺，维持上市公(gōng)司股权结构的長(cháng)期稳定。

二、上市公(gōng)司吸收合并全资子公(gōng)司

4.     弘信電(diàn)子

厦门弘信電(diàn)子科(kē)技(jì )集团股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称“公(gōng)司”）于2021年4月22日召开的第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第二十一次会议审议通过了《关于吸收合并全资子公(gōng)司的议案》，為(wèi)进一步盘活资产(chǎn)、提高资产(chǎn)运营效率，公(gōng)司拟吸收合并全资子公(gōng)司厦门弘信通讯科(kē)技(jì )有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称“弘信通讯”），本次吸收合并完成后，弘信通讯的独立法人资格将被注销，其全部资产(chǎn)、债权、债務(wù)及其他(tā)一切权利和义務(wù)均将由本公(gōng)司依法承继。

5.     莱尔新(xīn)材

广东莱尔新(xīn)材料科(kē)技(jì )股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称“公(gōng)司”或“莱尔科(kē)技(jì )”）于2021年4月27召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于公(gōng)司吸收合并全资子公(gōng)司的议案》，公(gōng)司拟吸收合并全资子公(gōng)司广东顺德(dé)莱特尔科(kē)技(jì )有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称“莱特尔”），该事项尚需提交公(gōng)司股东大会审议。

6.     亿利达

浙江亿利达风机股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称“公(gōng)司”或“本公(gōng)司”）于2021年4月22日召开第四届董事会第十二次会议，审议通过了《关于全资子公(gōng)司吸收合并其全资子公(gōng)司并设立分(fēn)公(gōng)司的议案》，同意公(gōng)司铁城信息科(kē)技(jì )有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称“铁城信息”）吸收合并其全资子公(gōng)司深圳盛世新(xīn)能(néng)源科(kē)技(jì )有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称“深圳盛世”）并设立深圳分(fēn)公(gōng)司。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，本次吸收合并事项不构成关联交易，也不构成《上市公(gōng)司重大资产(chǎn)重组管理(lǐ)办(bàn)法》规定的重大资产(chǎn)重组行為(wèi)，不需提交公(gōng)司股东大会审议。

三、上市公(gōng)司吸收合并控股子公(gōng)司

7.      江南嘉捷

公(gōng)司拟以苏州富士2017年3月31日经审计净资产(chǎn)為(wèi)依据，出资不超过人民(mín)币2,520万元收購(gòu)苏州富士剩余26.25%的股权。其中(zhōng)，出资不超过人民(mín)币180万元收購(gòu)日本富士電(diàn)梯株式会社持有(yǒu)的苏州富士1.875%股权；出资不超过人民(mín)币240万元收購(gòu)富士電(diàn)梯（马来西亚）有(yǒu)限公(gōng)司持有(yǒu)的苏州富士2.50%股权；出资不超过人民(mín)币360万元收購(gòu)少数权益股东泰克诺電(diàn)梯有(yǒu)限公(gōng)司持有(yǒu)的苏州富士3.75%股权；出资不超过人民(mín)币1,740万元收購(gòu)江南科(kē)技(jì )（中(zhōng)國(guó)）有(yǒu)限公(gōng)司持有(yǒu)的苏州富士18.125%股权。收購(gòu)完成后，苏州富士由公(gōng)司持股73.75%的控股子公(gōng)司变為(wèi)公(gōng)司全资子公(gōng)司。目前上述转股协议尚未正式签定。

同时，為(wèi)减少管理(lǐ)成本，提高运营效率，整合公(gōng)司资源，公(gōng)司后续拟按法定程序对苏州富士进行吸收合并。

8.     金螳螂

 经苏州金螳螂建筑装(zhuāng)饰股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称“公(gōng)司”或“本公(gōng)司”）2019年度股东大会决议、苏州工(gōng)业园區(qū)金德(dé)金建筑工(gōng)程有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称“金德(dé)金”）股东决定，公(gōng)司将通过整體(tǐ)吸收合并方式合并金德(dé)金的全部资产(chǎn)、负债、业務(wù)、人员等，并向金德(dé)金少数股东CHAOYIGAO先生支付其所持有(yǒu)的金德(dé)金1%股权对价101.21万元。吸收合并完成后，本公(gōng)司继续存续经营，苏州工(gōng)业园區(qū)金德(dé)金建筑工(gōng)程有(yǒu)限公(gōng)司将被注销，其债权债務(wù)均由合并后存续的本公(gōng)司承继。

9.     建新(xīn)股份

河北建新(xīn)化工(gōng)股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称“公(gōng)司”或“建新(xīn)股份”）于2020年10月12日召开第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于收購(gòu)控股子公(gōng)司股权及吸收合并子公(gōng)司的议案》，同意公(gōng)司与河北九点医(yī)药化工(gōng)有(yǒu)限公(gōng)司（以下称“九点医(yī)药”或“目标公(gōng)司”、“被合并方”）及其股东沧州绿皓化工(gōng)有(yǒu)限公(gōng)司（以下称“绿皓化工(gōng)”）签署《河北九点医(yī)药化工(gōng)有(yǒu)限公(gōng)司股权转让及吸收合并协议》（以下称“本协议”）。公(gōng)司拟以自有(yǒu)资金人民(mín)币1170万元收購(gòu)绿皓化工(gōng)持有(yǒu)的九点医(yī)药15.85%的股权。本次股权收購(gòu)完成后，公(gōng)司将持有(yǒu)九点医(yī)药100%的股权，九点医(yī)药由公(gōng)司控股子公(gōng)司成為(wèi)全资子公(gōng)司。

為(wèi)进一步提高运营效率、降低管理(lǐ)成本、优化资源配置，公(gōng)司拟通过整體(tǐ)吸收合并方式合并九点医(yī)药。吸收合并完成后，九点医(yī)药不再存续，其独立法人资格将被注销，全部资产(chǎn)、债权债務(wù)、人员及其他(tā)一切权利与义務(wù)由公(gōng)司依法承继。

四、上市公(gōng)司子公(gōng)司之间吸收合并

10.    上海電(diàn)气

2020年10月15日，上海電(diàn)气集团股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称“本公(gōng)司”、“公(gōng)司”）全资子公(gōng)司上海集优铭宇机械科(kē)技(jì )有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称“集优铭宇”）与公(gōng)司控股子公(gōng)司上海集优机械股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称“上海集优”）签署《合并协议》，公(gōng)司、集优铭宇及上海集优对外发布联合公(gōng)告（以下简称“《联合公(gōng)告》”），集优铭宇拟以吸收合并的方式对上海集优实施附先决条件的私有(yǒu)化。如本次吸收合并获实施，上海集优在香港联合交易所（以下简称“联交所”）的上市地位将被撤销，集优铭宇作(zuò)為(wèi)存续公(gōng)司将承继上海集优的所有(yǒu)资产(chǎn)、负债、权益、业務(wù)、员工(gōng)、合同及所有(yǒu)其他(tā)权利和义務(wù)，上海集优将办(bàn)理(lǐ)相关注销手续。

11.    中(zhōng)國(guó)有(yǒu)色

為(wèi)进一步整合及优化现有(yǒu)资源配置，提高资产(chǎn)的管理(lǐ)效率和运营效率，不断优化公(gōng)司管理(lǐ)架构，降低经营管理(lǐ)成本。中(zhōng)國(guó)有(yǒu)色金属建设股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称“公(gōng)司”）第九届董事会第15次会议审议通过了《关于中(zhōng)色锌业一至四期公(gōng)司合并重组的议案》，同意以公(gōng)司控股子公(gōng)司赤峰中(zhōng)色锌业有(yǒu)限公(gōng)司（简称“中(zhōng)色锌业”“四期公(gōng)司”）為(wèi)载體(tǐ)，合并重组赤峰红烨锌冶炼有(yǒu)限责任公(gōng)司（简称“一期公(gōng)司”）、赤峰库博红烨锌业有(yǒu)限公(gōng)司（简称“二期公(gōng)司”）和赤峰中(zhōng)色库博红烨锌业有(yǒu)限公(gōng)司（简称“三期公(gōng)司”）,合并后各期公(gōng)司股东将直接成為(wèi)中(zhōng)色锌业（存续公(gōng)司）股东。

根据上述评估报告，经吸收合并的各方股东友好协商(shāng)，一至四期原各股东权益在吸收合并后的占比计算方式是：以评估后一至四期公(gōng)司各股东享有(yǒu)的净资产(chǎn)占合并净资产(chǎn)评估值总和（持股合并抵消后）的比例计算确定各股东在存续公(gōng)司的持股比例。同时根据工(gōng)商(shāng)登记部门的规定，按照合并后公(gōng)司的注册资本不超过合并各公(gōng)司注册资本之和的原则，以上述持股比例确定各股东在存续公(gōng)司的认缴出资比例。

12.    凯龙化工(gōng)

湖(hú)北凯龙化工(gōng)集团股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称“公(gōng)司”）于2019年5月24日召开第七届董事会第十六次会议，审议通过了《关于控股子公(gōng)司拟吸收合并控股子公(gōng)司的议案》。同意公(gōng)司控股子公(gōng)司钟祥凯龙楚兴化工(gōng)有(yǒu)限责任公(gōng)司（现更名(míng)為(wèi)“湖(hú)北凯龙楚兴化工(gōng)集团有(yǒu)限公(gōng)司”，以下简称“凯龙楚兴”）通过整體(tǐ)吸收合并的方式，合并公(gōng)司控股子公(gōng)司湖(hú)北晋煤金楚化肥有(yǒu)限责任公(gōng)司（以下简称“晋煤金楚”）。合并完成后凯龙楚兴存续经营，晋煤金楚的独立法人资格将被注销。具(jù)體(tǐ)内容详见2019年5月27日《证券时报》、《中(zhōng)國(guó)证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《关于控股子公(gōng)司吸收合并控股子公(gōng)司的公(gōng)告》。近日，公(gōng)司收到钟祥市市场监督管理(lǐ)局出具(jù)的《准予注销登记通知书》，准予晋煤金楚注销登记。至此，凯龙楚兴吸收合并晋煤金楚的相关手续已经全部办(bàn)理(lǐ)完毕。

五、上市公(gōng)司子公(gōng)司吸收合并孙公(gōng)司

13.    茂业股份

茂业商(shāng)业股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称“公(gōng)司”或“本公(gōng)司”）于2020年5月7日召开了第九届董事会第十七次会议，审议通过了《关于控股子公(gōng)司吸收合并孙公(gōng)司的议案》。鉴于目前内蒙古维多(duō)利超市连锁有(yǒu)限公(gōng)司和包头市维多(duō)利超市有(yǒu)限公(gōng)司（以下分(fēn)别简称“内蒙古超市”和“包头市超市”）已未开展实际经营业務(wù)，為(wèi)进一步整合和优化现有(yǒu)资源配置，优化股权结构，精(jīng)简组织机构，降低管理(lǐ)成本，公(gōng)司董事会同意公(gōng)司控股子公(gōng)司内蒙古维多(duō)利商(shāng)业（集团）有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称“维多(duō)利集团”）吸收合并其下属的上述两家孙公(gōng)司，吸收合并后,内蒙古超市、包头市超市将予以注销。

14.    西藏天路

了进一步优化西藏天路管理(lǐ)架构，降低经营管理(lǐ)成本，简化财務(wù)核算流程，提高公(gōng)司整體(tǐ)资金利用(yòng)效率，实现公(gōng)司健康可(kě)持续发展，公(gōng)司控股子公(gōng)司高争建材拟吸收合并其控股子公(gōng)司藏中(zhōng)建材，本次吸收合并完成后，高争建材继续存续，藏中(zhōng)建材予以注销。授权公(gōng)司经营层负责办(bàn)理(lǐ)相关事宜

2020年3月18日公(gōng)司第五届董事会第四十八次会议审议通过了《关于控股子公(gōng)司吸收合并孙公(gōng)司的议案》。根据《公(gōng)司法》和《公(gōng)司章程》的有(yǒu)关规定，本次吸收合并事项不涉及关联交易，不构成重大资产(chǎn)重组，本事项无需提交公(gōng)司股东大会审议。

15.    雪(xuě)峰科(kē)技(jì )

2019年9月27日新(xīn)疆雪(xuě)峰科(kē)技(jì )（集团）股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称“公(gōng)司”）召开了第三届董事会第十次会议，会议审议通过了《新(xīn)疆雪(xuě)峰科(kē)技(jì )（集团）股份有(yǒu)限公(gōng)司关于控股子公(gōng)司伊犁雪(xuě)峰环疆民(mín)用(yòng)爆炸物(wù)品经营有(yǒu)限公(gōng)司吸收合并其全资子公(gōng)司伊犁雪(xuě)峰危险品运输有(yǒu)限公(gōng)司的议案》，同意公(gōng)司控股子公(gōng)司伊犁雪(xuě)峰环疆民(mín)用(yòng)爆炸物(wù)品经营有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称“雪(xuě)峰环疆公(gōng)司”）吸收合并其全资子公(gōng)司伊犁雪(xuě)峰危险品运输有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称“雪(xuě)峰运输公(gōng)司”）。雪(xuě)峰环疆公(gōng)司吸收合并雪(xuě)峰运输公(gōng)司完成后，雪(xuě)峰环疆公(gōng)司法人主體(tǐ)将继续存续，雪(xuě)峰运输公(gōng)司的法人主體(tǐ)注销；雪(xuě)峰运输公(gōng)司全部业務(wù)、人员、资产(chǎn)及债務(wù)由雪(xuě)峰环疆公(gōng)司承继。